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野村:丑闻盖过业绩大增,前员工涉企图谋杀客户、CEO为操纵债市案退还薪酬问责

瑞恩资本RyanbenCapital  · 公众号  · 互联网安全 金融  · 2024-11-02 12:53

主要观点总结

野村集团陷入负面新闻,前员工涉嫌谋杀、纵火和抢劫客户,同时日本证券交易监督委员会指责其操纵日本国债市场。尽管第三季度盈利高速增长,但股价仍偏弱。最新财年第二季度盈利大增,主要受惠于投行等业务。疑犯梶原友成已被解雇。野村集团执行总裁对事件表示遗憾。此外,野村还面临至少10家机构客户的暂停合作等后果。

关键观点总结

关键观点1: 野村集团再陷负面新闻。

一名野村前员工涉嫌企图谋杀、纵火和抢劫两名客户。日本证券交易监督委员会指责野村涉嫌操纵日本国债市场。

关键观点2: 野村集团股价下跌。

在两大负面消息下,即使野村第三季度盈利高速增长,股价依然偏弱,全日跌2.7%,跑输日本大市。

关键观点3: 野村集团最新财年第二季度盈利大增。

野村集团公布最新财年第二季度盈利984亿日元,较去年同期大增1.8倍,主要受惠于投行等业务。

关键观点4: 野村集团采取措施应对负面新闻。

野村集团执行总裁对事件表示遗憾,CEO奥田健太郎因应负面新闻自愿退还行政人员薪酬,其他高层也将采取类似措施。

关键观点5: 野村集团面临客户流失和处罚。

至少10家机构投资者暂停与野村合作,日本金融监管部门指控野村员工在债市有欺骗交易行为,并对其进行处罚。


正文

来源: HKET/彭博等


日本最大券商野村集团(Nomura Holdings,8604.T)再卷入负面新闻。


综合外电报道,一名野村前员工涉嫌企图谋杀、纵火和抢劫两名客户。另外,因应日本证券交易监督委员会9月指斥野村涉嫌操纵日本国债市场,野村据悉遭数家机构投资弃用,首席执行官奥田健太郎(Kentaro Okuda)周四宣布,他自愿退还行政人员薪酬(voluntarily return of executive compensation)


两大负面消息下,即使外界预期野村第三季盈利高速增长,并且连续6个季度保持增长,是近十年最长增长期,野村绩前股价依然偏弱。野村股价全日跌2.7%,跑输日本大市。


野村在日本收市后公布,最新财年第二季度(7月至9月)盈利984亿日元,较去年同期大增1.8倍,也是4年来的单季新高,主要受惠于投行等业务。


日媒:一名野村前员工,疑因发现年老客户富有而企图「谋财害命」

据《朝日新闻》报道,29岁失业男子梶原友成在10月30日被捕,他涉嫌于今年7月28日在广岛市西区的一对80多岁的夫妇家中,让二人服用催眠药物致其意识模糊,随后纵火并抢走约2600万日元现金和一个旅行包,两人最终安全逃脱。


疑犯最新被控犯下抢劫杀人未遂、纵火罪和抢劫罪。


报道指,该名男子为野村证券前员工,案发时在广岛市担任业务员,受害夫妇是他的客户,警方怀疑他因工作关系得悉两人有巨额资产而犯案。


据经纪部门的母公司野村控股公司称,梶原已因纪律原因被解雇。野村控股执行总裁北村拓海(Takumi Kitamura)在周五的财报发布会上说,这起案件 “令人极为遗憾”。



野村9月被裁定员工在债市欺诈,CEO退还薪酬问责

受惠于日本股市和债市复苏,野村今年设下2031年税前盈利翻倍的目标,但自奥田健太郎4年前上任以来,野村屡陷入不同丑闻之中。


除了2021年卷入Archegos爆煲而巨亏数十亿美元,日本金融监管部门今年9月指控,一名野村员工在2021年在政府债券期货市场下达误导性订单,同时大量输入买卖盘,在交易对手出价后再出应对行动,并取消未能获利的订单,涉欺骗交易。


虽然当局对野村处罚金额约2180万日元,并非巨额罚款,但事件促使客户将债券交易和承销业务转向其他机构。


彭博社指,至少10家机构投资者暂停与野村合作,甚至有客户将野村排除在债务承销交易之外,让野村在日本债市承销的排名从9月的第3位降至10月的第5位。野村还被禁止担任日本国债一级发行商(primary dealer)一个月。


响应最新合规失当,奥田健太郎周四表示,同意自愿退还行政人员薪酬,而副总裁、证券部门的其他几位高层,也将进行类似措施。


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