北交所、全国股转公司，发布！

中国基金报 · 公众号 · 基金 · 2025-01-24 20:27

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【导读】北京证券交易所、全国股转公司发布2024年度证券公司执业质量评价结果

中国基金报记者晨曦

又有券商重要榜单发布！

1月24日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2024年度证券公司执业质量评价结果。2024年度，103家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。

据介绍，2024年证券公司执业情况呈现以下三方面特点：一是服务覆盖面不断扩大，二是参与积极性逐步提高，三是“看门人”责任进一步压实。

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20家证券公司被评为一档

中信建投得分居首位

具体来看此次评价结果：103家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。其中，一档为中信建投等20家证券公司，二档为国新证券等41家证券公司，三档为德邦证券等21家证券公司，四档为五矿证券等21家证券公司。

中信建投合计分值为137.21分，在103家证券公司中排名首位。民生证券、东吴证券位列第二名、第三名，分别得分130.33分、129.04分。

获评一档的证券公司还包括：国投证券、中泰证券、开源证券、兴业证券、广发证券、第一创业、海通证券、申万宏源、银河证券、浙商证券、国元证券、国金证券、东方财富、长江证券、招商证券、天风证券、东莞证券。

值得一提的是，部分投行业务具有领先优势的大型券商未进入一档名单当中，中信证券、国泰君安、中金公司、华泰证券、光大证券、东方证券、平安证券等公司的分档结果均为二档。

另外，在获评四档的券商中，中银证券以99.05分排在最后一名，分数低于100分的基础分值。

114家证券公司中，11家证券公司子公司纳入其母公司合并评价。即：中金财富与中金公司、中信证券（山东）与中信证券、方正证券承销保荐与方正证券、华英证券与国联证券、申万宏源承销保荐和申万宏源西部证券与申万宏源证券、华泰联合证券与华泰证券、第一创业承销保荐与第一创业证券、恒泰长财证券与恒泰证券、长江证券承销保荐与长江证券、中德证券与山西证券合并评价。

据悉，执业质量评价从投行、经纪、做市、研究等业务维度，全面客观反映了证券公司在北交所、新三板市场业务开展情况。执业质量评价的基础分值为100分，券商可通过专业质量得分以及合规质量扣分。

券商参与积极性逐步提高

“看门人”责任进一步压实

据介绍，2024年证券公司执业情况呈现以下三方面特点：

一是服务覆盖面不断扩大。2024年度，证券公司加大市场各项业务投入力度，推荐挂牌公司家数保持三年连续增长，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等实现倍增，北交所做市股票覆盖面进一步扩大。

二是参与积极性逐步提高。2024年度，证券公司功能性发挥不断加强，展业券商队伍持续壮大。59家券商参与新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商完成北交所做市交易业务评估测试。研究业务参与度提升，超三成券商发布北交所、新三板研究报告。

三是“看门人”责任进一步压实。2024年度，证券公司合规质量平均扣分较前一年度增长27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数较前一年度增长39%，严监严管要求得到有效落实。

下一步，北京证券交易所、全国股转公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好发挥自身功能、不断增强规范执业意识，持续提高创新型中小企业服务质效。

1月13日，证监会召开系统工作会议，会议强调了对新质生产力发展的支持，提出深化科创板、创业板、北交所改革，增强制度的包容性与适应性。银河证券研报认为，这一政策导向意味着北交所将获得更多的政策资源和创新空间，从而推动市场活力的提升。

此外，在北京市政府工作报告中，明确提出将支持北交所深化改革作为2025年的重点任务之一，“支持北京证券交易所深化改革和高质量发展，推进区域性股权市场改革联动”。政策支持对北交所的发展具有重要的推动作用，未来将政策的刺激作用也带动北交所进一步活跃发展。

北交所市场机遇有目共睹，有投行业内人士指出，当前IPO业务中，北交所已是重心之一。此前，开源证券提出“打造一流北交所特色券商”，形成以北交所为龙头、股债并举、投保联动、投研协同的发展模式。申万宏源相关负责人也表示，将不断加大投入，长期布局北交所业务，坚持服务创新型中小企业。

校对：纪元

编辑：晨曦

制作：舰长

审核：木鱼

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