如何提高国家出版基金项目申报成功率

《国家出版基金资助项目管理办法》第四条明确了国家出版基金的设立的目的，是“用于资助不能通过市场资源完全解决出版资金的优秀公益性出版项目。”结合对历年获得资助项目的分析，可以得出国家出版基金鼓励和支持的大方向就是：公益性、重大性、精品性、传世性。

公益性。出版内容和成果使用都将社会效益放在首位，尽管成本高、收益少，但受益面宽、影响深远，惠及国家和广大人民群众。比如服务特定地区和特殊群体，尤其是面向民族地区、农村及特殊群体的优秀项目，近年来申报成功率就普遍高于其他项目。而对于一些虽然具有较高社会价值，但有较好市场收益的项目，特别是一些畅销书、教材教辅类项目等，已基本不在基金资助范围之列。

重大性。国家出版基金以国家文化建设的总体要求为导向，服务全局，服务人民，扶持出版单位推出国家水准的精品，这是国家出版基金的定位。国家出版基金对那些服务党和国家工作大局，能够把现实意义与长远利益较好地结合起来，较为充分地体现国家意志的项目，以及能够回应当前重大理论问题、现实问题，具有全局性、战略性、前瞻性的重大出版项目，向来青睐有加。

精品性。扶持精品是国家出版基金的根本任务。文化精品反映着一个国家、一个民族的文化创新能力和创造水平，是文化繁荣发展的重要标志。国家出版基金重点鼓励和支持那些能够代表先进文化前进方向，传播当代中国价值观念，比较突出地反映当前我国哲学社会科学、自然科学和工程技术领域创新成果，具有原创性、创新性、突破性的项目。尤其是鼓励在选题内容或出版形式方面具有上述三性的中小型项目。

传世性。传承和弘扬中华优秀传统文化，始终是国家出版基金的重点资助方向。中华优秀传统文化是中华民族五千年文明的瑰宝和血脉，习近平总书记强调，“要系统梳理传统文化资源，让收藏在禁宫里的文物、陈列在广阔大地上的遗产、书写在古籍里的文字都活起来。”因此，我们在构思选题时，应将具有重大积累价值和传承价值的出版项目作为重点，精心策划，积极申报。

国家出版基金规划管理办公室（以下简称国家基金办）一般每年上半年就开始着手组织下一年度的基金项目申报工作，并印发申报指南，明确年度申报的指导思想与基本原则、资助范围与资助重点、申报要求、申报程序等，同时附年度项目申请书样表。申报指南集中体现了国家出版基金年度资助方向，是我们申报选题的重要依据，需要重点研究的主要是其中的年度资助范围与资助重点。

以2019年度国家出版基金项目申报指南为例：申报指南充分吸收了习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大，十九届二中、三中全会精神，共列举“中国特色社会主义理论体系”“社会主义核心价值观”“经济社会发展”“哲学社会科学”“自然科学与工程技术”“文化建设和中华优秀文化传承”“对外交流”“专项主题”8大类别22个方向的资助范围与资助重点。这8大类别是资助范围，22个方向是资助重点。其中，前7个类别的内容，2016年（含）以前的历年申报指南相对固定。从2017年开始，这7个类别的内容则发生了较大变化，并延续至今。第8个类别“专项主题”自2015年开始成为历年申报的常设项目，主要针对当年党和国家即将开展的重大活动，具体内容每年会根据需要进行调整，此类项目要求少而精，时效性强，更需要提早策划，早做准备，力争以全稿申报。

通过分析2019年申报指南的资助范围和资助重点，我们可以得出，基金资助的范围在一定时期内是相对固定的，但各年度也会根据党和国家大事要事、方针路线政策、宣传重点的变化而做出调整。掌握了这个规律，不仅当年的项目申报工作会变得轻松明朗、目标明确、成功率高，而且还可以预判下一年度的资助重点，提前策划相关选题。比如，笔者认为，2020年度的申报指南中，可能会增加“全面建成小康社会”等相关内容的分量，同时，“习近平新时代中国特色社会主义思想”“新时代党的建设”“建设社会主义现代化强国”等应该仍是申报热点。

申报条件和相关要求，是申报工作必须了解的常规内容，并且一般规定得都很明确，但是历年也会根据具体情况做出微调。其中，申报项目的种类、内容、成稿率、数量等方面的要求是关注重点。

种类。国家出版基金绝大部分用于资助图书类项目，范围覆盖全学科，而音像类项目和数字出版物所获资助的比例非常小，且对内容还有限制，主要集中于少量科普、民族音乐和抢救性文化传承方面的选题。比如，2018年度资助的778个项目中，图书701项，占90.1%；音像制品47项，数字出版物9项，共占7.2%；同一项目以多种载体形式出版的21项，占2.7%。随着科技发展，新技术与出版的融合发展不断深化，使得国家出版基金资助项目的载体形式更加丰富。因此，一些音像制品和数字出版物的选题，可以考虑与图书类项目合并，打造成媒体融合类项目，增加申报成功概率。

内容。选题内容的重要程度和学术水平与申报立项率成正比。对于那些列入国家级重点出版物出版规划、新闻出版改革发展项目库的项目，属于优先申报并优先评审的范围。另外，中小型原创项目比大型汇编类项目获得资助的概率要大得多。2018年度，资助金额在500万元（含）以上的16项，占2.1%；其中1000万元以上的只有3项，比2017年减少2个。100万元（含）以上500万元以下的191项，占24.6%。100万元以下的571项，占73.4%；其中，50万元（含）以下的453项，占58.2%。国家基金办这样要求的目的，就是鼓励小而精，引导和鼓励中小型原创项目发展，限制大型集成整理类项目的数量。

成稿率。对申报项目成稿率的要求，经历了一个从无到有、从宽到严再到合理的过程。2009年、2010年的申报指南中没有要求成稿率；2011年要求单本书需提供60%以上书稿；2012—2014年则要求全部成稿；而从2015年开始又恢复到图书类项目须提供60%以上的书稿，音像制品、数字出版物须提供完整的作品策划方案和部分演示盘。从中我们可以得出，虽然成稿率的要求几经变化，但已经成为专家评审的一项硬性指标，也反映了拟申报项目的成熟程度。我们在申报项目的时候，应该首选那些成稿率高、内容成熟的项目。

数量。国家基金办每年对各出版单位可以申报的项目数量也会进行微调。比如，2009年没有数量限制。2010年要求每家出版单位只能申报1项，且如有未结项的，不得申报新项目。2011年开始，出版单位资质成为重要评判标准。比如，2019年申报指南中要求，符合申报条件的出版单位每家可申报3项。申报3项的，至少1项申请资助金额在50万元（含）以下。获得第十四届精神文明建设“五个一工程”奖的图书出版单位，可增加1个申报项目。获得第四届中国出版政府奖正式奖、提名奖（仅限图书奖、音像电子网络出版物奖和先进出版单位奖）的出版单位，可增加1个申报项目（各奖项不重复奖励）。在国家出版基金资助项目综合绩效考评中获得2019年度申报名额奖励的出版单位，可增加1个申报项目。由于申报数量的变化关系到每家出版单位选题计划的统筹安排，所以我们应根据申报要求相应调整。

国家出版基金立项工作的核心环节是专家评审。专家评审的直接对象是各出版单位报送的申报材料，而申报材料的主体就是项目申请书。高质量的项目申请书对增加评审专家的理解和信任起到关键作用，甚至决定项目能否获批。因此，科学填写项目申请书也是提高申报成功率的重要环节。

项目申请书上要求出版单位填写的内容，主要包括基本信息表、项目实施计划书、申请资助经费预算表等。填写须知中对各项内容如何填写都作了明确的要求。笔者认为，除严格按照填写须知填写外，还可将申请书按文字内容和数字内容来分别对待，科学填写。

文字内容。一要重视文字质量。错别字、语法错误、格式混乱等低级错误，尤其不能出现。这就要求我们不仅要重视对选题内容的把关，同时也要重视对申请书内容的审核和检查。二要详略得当、重点突出。内容定向性强的，力求准确即可，比如，申报机构和项目基本信息等；有字数限制或者表格给出的空间原本并不大的，注意简练精准，把关键内容表达清楚，比如承担该项目的优势、项目内容简介、项目进展情况等。对于著作责任者或主创人员简介、项目基本情况、项目实施计划书这几项，则需要浓墨重彩，作出详细说明：

介绍作者情况时，要简要说明作者的专业领域、学术地位及承担该项目的优势。充分展示作者的特长以及所取得的成果；而这些成果一定要和目前申请项目具有较强的相关性，可以作为完成申报项目的基础，其他无关的成果则尽量不介绍或者少介绍。对于重要的佐证性材料要作为申报材料的附件。

项目基本情况则要按照申请表中给出的提示，分条列点。应充分陈述申请资助的理由，重点强调该项目的亮点，即项目的特色、创新之处，以及该项目的重要意义，尤其是要分析项目的社会效益及公益性。

项目实施计划书重点介绍该项目的实施计划与进度安排。出版单位对此要慎重对待，一定要根据实际情况科学合理编制计划书，说明实施项目的计划与进度。一旦项目获批立项，签订协议书、跨年度项目年检以及结项验收等都会参考项目实施计划书所列内容。

数字内容。申请书中需要填写的数字内容主要集中在申请资助经费预算表，这也是项目申请书的核心内容。表中所列项目涵盖了项目直接成本涉及的全部费用支出总预算，分为资助经费和自筹经费；也包括与经济效益相关的其他数据，如定价、预计总收入与预计亏损等。对于数字内容，评判的标准就是计算准确、实事求是。

资助经费，即直接成本总预算中申请国家出版基金支持的部分。主要是申请资助经费预算表第一页的内容，具体可分为四大类：第一类是需要向著作权人支付的费用，如稿酬、版税、版权使用费、翻译费等；第二类是需要向编校、设计人员支付的薪酬，如审稿费、编审校费、装帧设计费、排版出片费等；第三类是需要向印厂支付的工价费，如拼版制版费、印制费、装订费等；第四类是需要向生产商支付的原辅材料费。填表时，要本着实事求是的原则，每项支出都应参考行业标准并结合项目具体情况进行真实测算，详细列明标准。对于支付标准明显高于行业标准的，要在“有关成本项目经费预算说明”一栏做出情况说明。对于资助经费预算表第二页中的“数字化同步加工费用”和“其他支出”内容，近年来审核越来越严格，尤其是“其他支出”，2015年开始，国家基金办已明确基金只“支持编纂大型出版项目所必需的编委会会议费”，而且还要求必须根据需要据实测算，分项做出翔实说明。

自筹经费，指直接成本总预算中由出版单位自行承担的配套资金。对自筹经费的把握，主要参考国家出版基金历年的资助力度和出版单位自身实力。对自身实力雄厚的，可以考虑降低申请资助额度，加大自筹力度，这样可以提高申报成功率；而对自身实力不足的，则应权衡申请资助比例与项目申报成功率之间的关系。

预计总收入与预计亏损。有些出版单位对预计收入和预计亏损的计算方法有误，造成数字填写不准确，影响立项或资助额度。预计总收入指该项目的销售实洋而非出版码洋。这与定价、发行折扣等都有直接关系。而预计亏损则要在扣除生产成本、相关税费之后，还要考虑报损因素。

以上就是笔者分别从宏观、中观、微观和实操的角度，关于吃透国家出版基金基本精神对提高项目申报成功率的一些所谓“经验之谈”，一家之言，只希望能为今后国家出版基金申报工作提供点滴参考。相信通过国家基金办和各出版单位以及基金项目具体承担人员的共同努力，国家出版基金一定会发挥更加积极有效的作用，为广大人民群众提供更多优秀公益性出版物，为我国文化大繁荣大发展作出更大的贡献。

参考文献：

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[3] 国家出版基金规划管理办公室.创新基金管理  确保立项质量——2014年度国家出版基金评审立项工作综述[N]. 中国新闻出版报,2014/3/28.

[4] 柳斌杰. 发挥基金作用  扶持时代精品[N].中国新闻出版报,2013 /1 /22.

[5] 张新建.提高国家出版基金申报质量的几点做法[J].科技与出版,2012(7).